合同中的合規(guī)要求分析

合同合規(guī)舉例：

合同條款第十二條、合規(guī)

12.1供應(yīng)商應(yīng)擁有、持有、或享有實(shí)施采購協(xié)議項(xiàng)下交易所需全部的資格或授權(quán)，包括但不限于許可、特許經(jīng)營、特權(quán)、豁免、批準(zhǔn)和以及來自中國政府的其他授權(quán)或許可。供應(yīng)商未獲得或維持該資格或授權(quán)將被視為實(shí)質(zhì)性違反采購協(xié)議。

12.2供應(yīng)商在此聲明和保證，其已熟知（國內(nèi)某大型國企）合規(guī)政策對商業(yè)伙伴及第三方的相關(guān)要求，其根據(jù)采購協(xié)議作出的所有行為和交易應(yīng)完全符合適用法律及（國內(nèi)某大型國企）合規(guī)政策的要求，包括但不限于競爭法、稅法、知識產(chǎn)權(quán)法、出口管制法律法規(guī)、個人信息保護(hù)、會計(jì)、賄賂、反腐敗、環(huán)保等法律及要求。供應(yīng)商未遵守上述聲明和保證或相關(guān)要求應(yīng)被視為實(shí)質(zhì)性違反采購協(xié)議。

12.3在談判、續(xù)展或修訂采購協(xié)議以及在執(zhí)行該協(xié)議過程中，供應(yīng)商應(yīng)向（國內(nèi)某大型國企）披露存在或可能存在的任何實(shí)際或潛在利益沖突，包括但不限于供應(yīng)商處于決策職位的職工以及其供應(yīng)商分包商和代理商。

12.4供應(yīng)商應(yīng)允許（國內(nèi)某大型國企）在其認(rèn)為必要時，為保護(hù)其利益、保持關(guān)系的誠信度而開展對供應(yīng)商的合規(guī)調(diào)查或合規(guī)審計(jì)

關(guān)于對合同中的合規(guī)要求分析如下

1、資質(zhì)合規(guī)

在審閱合同當(dāng)中，從這個條款的內(nèi)容可以看到，比如在IT企業(yè)合作協(xié)議當(dāng)中，關(guān)于資質(zhì)要求，陳述與保證的內(nèi)容一般是當(dāng)事人有權(quán)去簽署這個協(xié)議，并且已經(jīng)取得了履行相關(guān)的許可批準(zhǔn)登記和授權(quán)。

這個例子是與取得的資質(zhì)相關(guān)，對于資質(zhì)的條款，我們認(rèn)為可能并不一定能涵蓋服務(wù)方所有的陳述與保證的內(nèi)容。

（1）所有資質(zhì)的有效期，正常來說，我們可能會去要求所有的許可批準(zhǔn)登記和授權(quán)，要在協(xié)議內(nèi)的期間是持續(xù)有效的。

（2）要關(guān)注所有的平臺，這些合作方可能會有不同的平臺。

對于這些資質(zhì)，可能不能在陳述與保證里面只是直接簡單地提到服務(wù)方應(yīng)該取得相應(yīng)許可，如果是雙方發(fā)生了糾紛，對于他是否取得或者應(yīng)當(dāng)取得什么樣的資質(zhì)，其實(shí)我們有必要去了解。

如果在他能夠提供的情況下，也建議列入到合同當(dāng)中，或者說是像營業(yè)執(zhí)照一類的，像ICP證、IOT證這些互聯(lián)信息服務(wù)的資質(zhì)，也可以作為合同的方式。

這里要特別強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，關(guān)于陳述與保證，整個時尚行業(yè)營銷行業(yè)涉及到的相對方、服務(wù)提供方以及提供的服務(wù)不一而足，各種類型對應(yīng)的資質(zhì)也很多。如果說因?yàn)楹贤鄬Ψ降馁Y質(zhì)有問題，從合同角度來說，可以去追究相關(guān)合同無效的救濟(jì)、賠償、違約；

但是從合規(guī)角度來說，針對第三方調(diào)查，特別是針對政府調(diào)查角度來說，如果是因?yàn)橄鄬Ψ降馁Y質(zhì)問題導(dǎo)致相關(guān)責(zé)任的話，時尚行業(yè)企業(yè)作為甲方可能直接因?yàn)榻邮苓^相關(guān)服務(wù)而被牽扯進(jìn)去，甚至要作為一個擔(dān)責(zé)的主體，或者說執(zhí)法的一個直接調(diào)查對象，目前時尚行業(yè)行業(yè)內(nèi)的執(zhí)法行動也傾向于找源頭、找商家、找廠家。

從這個角度看

（1）對于一個合同，必須完整，必須有針對性，必須巨細(xì)，必須詳細(xì)，而不是說簡單的一句話，“具有履行本合同的所有資質(zhì)和相關(guān)的許可”等等，這類文字在特定的時尚行業(yè)營銷合同里面，我們認(rèn)為是不足夠的。

（2）這些條款背后的潛臺詞，可能更需要在操作當(dāng)中，對相對方的資質(zhì)要有一個明確的控制和掌握，所以說對于這些條款，我們建議，包括許可批準(zhǔn)登記和授權(quán)要在本協(xié)議的期間內(nèi)是持續(xù)有效的，以及該方要有完全的公司權(quán)利和授權(quán)來簽訂這個協(xié)議，在項(xiàng)目當(dāng)中實(shí)際提供服務(wù)或本協(xié)議相關(guān)的個人或者實(shí)體，應(yīng)該要符合我國法律的相關(guān)規(guī)定，并且持續(xù)有效。

在這個當(dāng)中，我們建議，可以把這些服裝品牌，包括第三方的平臺、實(shí)體機(jī)構(gòu)，這些資質(zhì)是放入到陳述與保證的資質(zhì)當(dāng)中。

2、不侵犯第三方權(quán)利合規(guī)
（1）不侵犯第三方權(quán)利這一內(nèi)容，也需要結(jié)合服務(wù)內(nèi)容的推廣形式來確定。比如在一個IT企業(yè)的合作協(xié)議當(dāng)中，乙方陳述保證使用的所有材料、數(shù)據(jù)、文件信息，不侵犯第三方的權(quán)利。

（2）要明確這些推廣材料相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。在合規(guī)條款當(dāng)中，除了陳述與保證以外，特別涉及到跟時尚行業(yè)企業(yè)是否享有知識產(chǎn)權(quán)，通常我們也會單獨(dú)去設(shè)置一個知識產(chǎn)權(quán)的條款，對于知識產(chǎn)權(quán)的形成、歸屬，以及后續(xù)是否可以使用，進(jìn)行整體的條款設(shè)計(jì)。

（3）對于侵犯第三方權(quán)益的損害承擔(dān)，我們建議在這個條款當(dāng)中增加一個描述，如果是由于乙方所使用的這些材料數(shù)據(jù)、文件信息侵犯了第三方的權(quán)利，乙方應(yīng)當(dāng)賠償公司使其免受損害，并且為其辯護(hù)，該等表述通常在免責(zé)條款當(dāng)中使用。

2、反商業(yè)賄賂合規(guī)

反商業(yè)賄賂條款的審閱，就是在履行本協(xié)議過程當(dāng)中，不得以單位或者個人名義采用財(cái)務(wù)或者其他手段賄賂對方或者個人。除了此類比較傳統(tǒng)或者是基于法律條文的一種表述外，還應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

（1）對明確禁止的形式進(jìn)行列舉。法律當(dāng)中，對于通過何種方式實(shí)施商業(yè)賄賂是有一些規(guī)定的。

（2）要考慮需要遵守哪些反商業(yè)賄賂立法，實(shí)際上我們建議盡量直接放置在合同當(dāng)中。

（3）我們建議在反商業(yè)賄賂合規(guī)條款中放置公司內(nèi)部的合規(guī)政策并要求供應(yīng)商去遵守。

3、業(yè)務(wù)合規(guī)

關(guān)于業(yè)務(wù)合規(guī)，要結(jié)合具體的營銷服務(wù)來確定。

（1）如果是涉及到學(xué)術(shù)推廣，就需要明確所開展的學(xué)術(shù)活動費(fèi)用的用途以及支付形式。

關(guān)于合規(guī)條款的業(yè)務(wù)合規(guī)這塊，我們建議可以對費(fèi)用的合理性和市場公允價(jià)值等進(jìn)行約定，且在合同中要求不得用于其他用途。

（2）對于推廣行為可能存在的廣告風(fēng)險(xiǎn)，很多私企內(nèi)部的營銷部門可能會關(guān)注到，相關(guān)營銷所使用的一些物料或者宣傳品的設(shè)計(jì)制作發(fā)布內(nèi)容是否符合產(chǎn)品內(nèi)容方面的要求。

（3）關(guān)于調(diào)查事件的通知和配合，這一點(diǎn)一般不會體現(xiàn)在營銷合同當(dāng)中。鑒于時尚行業(yè)行業(yè)本身面臨的行業(yè)監(jiān)管的情況。

所以，我們建議在時尚行業(yè)營銷合同中加入此類條款，比如由于營銷方乙方的上述行為導(dǎo)致了調(diào)查或者說處罰，乙方應(yīng)當(dāng)要在知曉相關(guān)調(diào)查之后通知公司，對于這些調(diào)查結(jié)果的負(fù)責(zé)或者責(zé)任承擔(dān)，我們也建議在合同當(dāng)中直接作出約定。

4、個人信息保護(hù)合規(guī)

個人信息保護(hù)條款，在做主要營銷推廣服務(wù)的時代是比較少接觸的。在網(wǎng)安法以及個人信息安全規(guī)范等國標(biāo)出臺之后，實(shí)際上這個條款逐漸是納入到基本上所有的合同模板使用當(dāng)中。

很多合同可能會直接概括性的約定遵守網(wǎng)安法、網(wǎng)安數(shù)據(jù)保護(hù)、個人信息保護(hù)相關(guān)的法律規(guī)定，我們的建議有這么幾點(diǎn)。

（1）在個人信息保護(hù)的內(nèi)容當(dāng)中，把可能會涉及到的相關(guān)法律，以及涉及到的收集數(shù)據(jù)和推廣適用的范圍，放在信息保護(hù)條款當(dāng)中。

（2）在時尚行業(yè)營銷領(lǐng)域可能還涉及收集到一些用戶數(shù)據(jù)，可能會涉及到服裝健康大數(shù)據(jù)相關(guān)內(nèi)容，這個也可以把服裝健康大數(shù)據(jù)相關(guān)的規(guī)定，以及服裝健康大數(shù)據(jù)收集、保存使用共享等相關(guān)內(nèi)容，放在相關(guān)服務(wù)協(xié)議的個人信息保護(hù)條款當(dāng)中。

5、審計(jì)條款合規(guī)

審計(jì)條款，有的合同會比較簡單地約定，時尚行業(yè)企業(yè)對于供應(yīng)商提供相關(guān)服務(wù)有審計(jì)的權(quán)利，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)積極配合。

對于這樣的條款，我們是建議把相關(guān)的審計(jì)內(nèi)容，包括有權(quán)審計(jì)，以及審計(jì)對象留存的期限，比如說相關(guān)的文件、財(cái)務(wù)記錄等等，還有費(fèi)用承擔(dān)、審計(jì)的范圍，要在合同當(dāng)中明確。

對于這個條款，我們修改的建議是，審計(jì)的權(quán)限如果是沒有約定的話，依據(jù)合同到底要在多長時間內(nèi)擁有審計(jì)合同權(quán)利，以及乙方應(yīng)當(dāng)去保存這些審計(jì)記錄的期限，還有在審計(jì)當(dāng)中應(yīng)當(dāng)怎樣去要求提供材料的范圍等等。

6、保密條款合規(guī)

關(guān)于保密條款，通常會忽視對于保密信息的定義及范圍。

（1）一般合同中都會約定對方或者雙方之間要有保密義務(wù)，關(guān)于保密信息的定義和范圍，我們建議通過列舉式的方法，把想要納入到保密信息，或者是需要對方履行保密義務(wù)的范圍列入進(jìn)來。

（2）關(guān)于保密的期限，通常來說，保密義務(wù)可以跟對方協(xié)商或要求對方應(yīng)該要在合同結(jié)束之后，或者保密信息喪失，或者通過公開方式可以了解到保密信息，這個保密義務(wù)才得以終止。

（3）對于保密信息的處理，雙方可能會互相去分享關(guān)于合同的保密信息，如果保密義務(wù)終止了，這個保密信息該如何處理？我們建議在合同當(dāng)中加以約定。比如說保密信息的范圍，以及乙方還應(yīng)當(dāng)保證乙方相關(guān)的員工、分包商以及代理商遵守這些保密義務(wù)